上半年私募基金专项检查收官453家私募中“问题机构”超过三成

摘要

[上半年,私募股权基金特别检查结束了453个私募中“问题机构”的30%以上。]中国证券监督管理委员会发言人高丽告知“2018年私募股权基金特别检查”执法在昨天的例行新闻发布会上。她说,中国证券监督管理委员会今年上半年对453家私募股权机构进行了专项检查。检查结果表明,私募股权行业的整体合规意识有所提升。 (上海证券报)

中国证券监督管理委员会发言人高丽昨日在例行记者招待会上向执法部门通报了“2018年私募股权基金特别检查”。她说,中国证券监督管理委员会今年上半年对453家私募股权机构进行了专项检查。检查结果显示,私募股权行业整体合规意识有所提升,但仍有139家私募股权机构违反法律法规。被调查机构的比例超过30%,其中10个涉嫌非法募集资金,挪用资本资产,损害资金和投资者利益等严重违法行为。

据了解,所审查的453个私募配售选择以“问题风险导向”和“随机抽取”的形式,包括281家私募股权和风险投资基金经理,以及119家私募股权基金经理。有53个私人基金经理。共有453家机构参与了4,374个基金,管理规模为2.08万亿元,占行业管理总量的17.20%。

高力表示,私募股权基金专项检查的目的是贯彻落实党中央,国务院关于打击金融风险防范,严厉打击违法违规行为,推进标准运作。先进的私募股权机构。

在检查期间,监管机构根据不同的私人配售和产品类型确定了差异化的检验优先级。除了在筹款,投资运营和信息披露方面的合规性外,私募股权公司的跨区域运营还专注于检查不同组织之间的业务交易,资本交易,产品嵌套以及业务隔离和风险隔离。情况的有效性;管理非标准债权的私募股权机构关注可能的“基金池”业务,保险收入,影子银行风险,杠杆等。据高立表示,检查结果显示中国私募股权的整体合规意识有所提升,但一些私募股权机构仍存在违规行为。在本次检查中发现的139个“问题组织”中,有10家私募机构涉嫌非法筹集资金,挪用资本资产,损害资产和投资者以及其他严重违法行为; 59家私人安置机构进行宣传和推广。符合条件的投资者筹集资金,未能履行投资者风险评估程序,没有对私募股权基金进行评级,并承诺保护当地保险和其他非法收款活动; 48家私募机构未达到“基金池”业务,证券结构基金杠杆要求,信息披露不符合基金合同,相关材料未按要求保留,基金财产保护措施基金合同未按基金合同清算; 54家私募股权基金的私募股权基金未能遵守这些规定。注册和注册信息未及时更新且不准确。证券私募股权从业者尚未获得基金资格。证券私募股权基金委托个人提供投资建议,不配合监管检查和其他违规行为; 200家机构内部控制不力,并购和私募股权黄金与业务和其他非标准问题无关。针对特殊检查发现的问题,中国证监会根据违法违规的具体情况采取了以下措施:一是对126家私募股权投资机构采取了行政监管措施。融资,投资和其他违规行为;家庭中的私人调查人员从事基金资产损害和投资者利益等严重损害赔偿,首先采取行政监督措施;第三,它已通知当地政府或转移到公安部门的六个机构。疑似犯罪和线索,其中两个。该组织采取了行政监督措施,其中一人进行了调查。

与此同时,中国证券监督管理委员会还记录了上述违法和监管措施以及资本市场诚信档案中采取的监管措施。

高力表示,此次专项检查严厉查处民营组织违法违规行为,有效地向行业组织传递监管压力,有利于促进民营机构提高合规性和风险意识,提高业务标准的规范性。中国证券监督管理委员会将继续加强对私募股权基金的监管,坚决纠正行业混乱,严重干扰市场秩序。同时,继续加强风险监测和预警,防范和化解私募股权基金的风险,促进私募股权基金的健康发展,真正促进私募股权和风险投资的发展。它在资本市场中发挥着重要的战略作用。 (文章来源:上海证券报)

(编辑:DF380)